作為海洋傾倒廢棄物的基本法律文件，《倫敦公約》體系正在不斷完善，特別是《倫敦議定書(shū)》的制定與生效，對(duì)海洋環(huán)境保護(hù)具有里程碑的意義。同時(shí)，作為“活的”法律，公約締約方會(huì)議不斷針對(duì)新問(wèn)題通過(guò)決議的方式推出各類(lèi)指南，為各國(guó)有效管理海洋傾廢提供指引。二氧化碳海底封存、海洋肥化等應(yīng)對(duì)氣候變化的新思路，以及微塑料危害等新情況的出現(xiàn)，引起了國(guó)際社會(huì)高度關(guān)注，這些活動(dòng)是否應(yīng)被允許以及應(yīng)遵循何種程序，正成為當(dāng)下國(guó)際傾廢法律研究的重點(diǎn)。以推動(dòng)立法、國(guó)際間合作等方式共同致力于包括規(guī)范海洋傾倒在內(nèi)的海洋治理，是對(duì)全球自然生態(tài)的未來(lái)負(fù)責(zé)，也是對(duì)人類(lèi)自身的未來(lái)負(fù)責(zé)。

一、海洋傾廢所涉國(guó)際法律文件有哪些？

以《倫敦公約》體系為主，《巴塞爾公約》《斯德哥爾摩公約》《內(nèi)羅畢公約》等均有涉及

第一個(gè)專(zhuān)以控制海洋傾倒為目的的國(guó)際法文件，是1972 年在倫敦通過(guò)的《防止傾倒廢物及其他物質(zhì)污染海洋的公約》，簡(jiǎn)稱(chēng)《倫敦公約》。21 世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際海事組織（IMO）、聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）等國(guó)際組織，針對(duì)新的海洋問(wèn)題持續(xù)推動(dòng)各締約國(guó)制定或修改相關(guān)法律文件，形成了以《倫敦公約》為基礎(chǔ)的管制海洋傾廢的法律文件體系。同時(shí)， 在其他有關(guān)涉海事務(wù)的國(guó)際法中也有一些規(guī)定與海洋傾廢相關(guān)， 如《巴塞爾公約》《斯德哥爾摩公約》《內(nèi)羅畢公約》等。

（一）《倫敦公約》體系的新發(fā)展

1．《議定書(shū)》

在《倫敦公約》生效20 多年后的1996 年，國(guó)際海事組織召集各締約國(guó)在倫敦通過(guò)了《< 關(guān)于防止傾倒廢棄物和其他物質(zhì)污染海洋的公約> 的1996 年議定書(shū)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《議定書(shū)》）。《議定書(shū)》于2006 年3 月24 日生效。

《議定書(shū)》共29 條及3 個(gè)附件，內(nèi)容包括締約國(guó)一般義務(wù)， 傾倒廢物的出口及許可證管理， 傾倒區(qū)域，區(qū)域及技術(shù)研究合作， 責(zé)任及爭(zhēng)端解決等?！蹲h定書(shū)》旨在建立一個(gè)更理性的、以科學(xué)為基礎(chǔ)的處理海洋問(wèn)題的決策機(jī)制。締約國(guó)充分認(rèn)識(shí)到，要想使保護(hù)海洋環(huán)境的努力見(jiàn)效，就必須對(duì)那些沒(méi)有科技和體制能力執(zhí)行海洋傾倒規(guī)則的國(guó)家做出更有力的技術(shù)合作與援助承諾。文件吸收了其他公約中的“預(yù)防性方法”，防止以證據(jù)不充分為由拖延采取預(yù)防措施；制定了廢物傾倒反向清單制度，以明確的可傾倒清單方式替代了不可傾倒清單方式，將眾多處于模糊地帶的物質(zhì)納入禁止或嚴(yán)格管控傾倒之列； 適用范圍被有條件擴(kuò)展至締約國(guó)內(nèi)水，以實(shí)現(xiàn)對(duì)海洋環(huán)境更有效更廣泛的保護(hù)；還對(duì)污染者付費(fèi)、技術(shù)合作與援助、國(guó)際與區(qū)域合作等做了規(guī)定。

2．《議定書(shū)》附件1 修正案及海底封存指南

二氧化碳海底封存是減少溫室氣體的技術(shù)之一，但在當(dāng)時(shí)的《議定書(shū)》附件1 所列允許傾倒的物質(zhì)清單中，并未將其包含在內(nèi)。為此，在《議定書(shū)》生效后的第一次締約方會(huì)議上又通過(guò)了附件1 的修正案，將捕獲的二氧化碳流涵蓋其中。修正案對(duì)傾倒做了詳細(xì)規(guī)定，其條件要求：處置位于海床下的地質(zhì)構(gòu)造中；被考慮傾倒物質(zhì)中應(yīng)絕大多數(shù)是由二氧化碳組成，其中可以包含原材料伴生的以及捕獲二氧化碳和封存過(guò)程中使用的其他物質(zhì)；沒(méi)有為處置目的增加其他廢物或物質(zhì)。

為進(jìn)一步指導(dǎo)各國(guó)二氧化碳海底封存活動(dòng)，2007 年11 月召開(kāi)的《議定書(shū)》締約方第二次大會(huì)， 通過(guò)了《海床下地質(zhì)構(gòu)造處置二氧化碳流具體評(píng)估指南》。指南涉及廢物評(píng)估及管理的若干階段的有關(guān)規(guī)定，具體包括9 個(gè)階段： 二氧化碳流特征，廢棄物預(yù)防審核及管理方案的考慮，操作列表， 識(shí)別和表征海底地質(zhì)構(gòu)造及其周?chē)h(huán)境，確定潛在影響并做出準(zhǔn)備，發(fā)放許可證，執(zhí)行項(xiàng)目并監(jiān)督執(zhí)行情況，實(shí)地監(jiān)督與評(píng)估， 緩解及補(bǔ)救計(jì)劃。值得注意的是， 這些指南并非固定不變，而是由締約國(guó)會(huì)議每隔5 年進(jìn)行審議， 根據(jù)實(shí)際情況予以調(diào)整。

3．《1996 年< 倫敦議定書(shū)> 第8 條和第18.1.6 條所述的確定和處理緊急情況的程序和標(biāo)準(zhǔn)》

2011 年3 月日本福島核事故發(fā)生后，國(guó)際社會(huì)對(duì)緊急狀態(tài)下海洋傾倒極為關(guān)注。其實(shí)，在此之前，國(guó)際海事組織已于2010 年9 月對(duì)此類(lèi)問(wèn)題做出規(guī)范，其文件是《1996 年< 倫敦議定書(shū)> 第8 條和第18.1.6 條所述的確定和處理緊急情況的程序和標(biāo)準(zhǔn)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《緊急情況程序》）。其中規(guī)定，出現(xiàn)緊急情況需要立即采取行動(dòng)而沒(méi)有時(shí)間考慮其他方式時(shí)， 締約方僅需遵循海上安全例外的要求。

《議定書(shū)》第8 條規(guī)定了排放的例外情況，即需要確保人命或船舶、航空器等安全傾倒是唯一選擇的情況下，在對(duì)人體健康或海洋環(huán)境構(gòu)成不可接受的威脅且沒(méi)有任何其他可解決辦法的緊急情況下，締約國(guó)可作為例外情況允許傾倒被禁止的物質(zhì)。第18.1.6 條是制定本文件的法律依據(jù)，即締約國(guó)會(huì)議在與主管?chē)?guó)際組織磋商后，可針對(duì)第8.2 條制定包括確定例外和緊急情況基本標(biāo)準(zhǔn)和咨詢(xún)建議與海上安全處置物質(zhì)的程序。

4．《人工礁石放置指南》

人工礁石源自17 世紀(jì)的日本。當(dāng)時(shí)是用建筑碎石和巖石建造暗礁以種植海帶，現(xiàn)在則用來(lái)保護(hù)海洋資源免受非法捕魚(yú)的侵害，同時(shí)也用于養(yǎng)魚(yú)。但締約方擔(dān)心使用廢物或不適當(dāng)?shù)牟牧蟻?lái)建造，將人工礁石演變?yōu)楹戏ɑ膬A倒廢物。因此，公約及議定書(shū)秘書(shū)處和聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署共同制訂了《人工礁石放置指南》。

這一指南沒(méi)有法律約束力， 其目的是協(xié)助各國(guó)依據(jù)科學(xué)原理評(píng)估人工礁石的放置及制定相關(guān)管理規(guī)則。文件主要由3 部分組成：一是人工礁石的介紹；二是監(jiān)管框架，對(duì)涉及人工礁石的立法、執(zhí)法及許可證等管理提出指導(dǎo)建議；三是評(píng)估人工礁石工程的技術(shù)準(zhǔn)則，涉及設(shè)計(jì)、材料和放置位置等。為進(jìn)一步提供指導(dǎo)， 指南還包含8 個(gè)附件，對(duì)人工礁石的環(huán)境影響等進(jìn)行指導(dǎo)。

（二）《巴塞爾公約》及其新發(fā)展

《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)《巴塞爾公約》），于1989 年3 月22 日在聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署召開(kāi)的世界環(huán)境保護(hù)會(huì)議上通過(guò)，1992 年5 月5 日生效。其修正案于1995 年9 月22 日通過(guò)，現(xiàn)有100 多個(gè)國(guó)家簽署。

《巴塞爾公約》旨在遏止越境轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢料，特別是向發(fā)展中國(guó)家出口和轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢料。其中涉及海洋傾倒內(nèi)容主要包含在第2、4 條、附件四（處置作業(yè)） 以及1995 年公約修正案。依據(jù)公約，締約國(guó)可行使其權(quán)利禁止廢物進(jìn)口處置，收到其通知的締約國(guó)應(yīng)禁止向其出口。對(duì)于尚未禁止進(jìn)口廢物的締約國(guó)，在未獲得同意時(shí)，各締約國(guó)應(yīng)禁止廢物出口至該國(guó)。對(duì)于非締約國(guó)，各締約國(guó)不應(yīng)許可將廢物或禁止將危險(xiǎn)廢物出口至該國(guó)進(jìn)行附件四所列的作業(yè)（包含海洋處置），同時(shí)也不應(yīng)許可從該國(guó)進(jìn)口廢物。

根據(jù)《巴塞爾公約》，在締約國(guó)之間，只要進(jìn)口國(guó)同意即可轉(zhuǎn)移廢物，為廢物進(jìn)出口以及可能的海洋處置留下了缺口?！秱惗刈h定書(shū)》彌補(bǔ)了這一缺陷，其中第6 條規(guī)定，締約國(guó)不應(yīng)允許將廢物或其他物質(zhì)出口至其他國(guó)家以便傾倒或海上焚燒，即《議定書(shū)》禁止締約國(guó)向任何國(guó)家出口廢物以防止海上處置。雖然《議定書(shū)》和《巴塞爾公約》的締約國(guó)并不完全相同，但兩者的相互配合，為防止傾倒污染海洋環(huán)境提供了有效的法律保障。

鑒于全球?qū)Ｑ笾兴芰蠌U物危害的擔(dān)憂(yōu)，于2019 年5 月召開(kāi)的《巴塞爾公約》第十四次締約方大會(huì)通過(guò)了與塑料廢物相關(guān)附件的修訂，形成了《< 巴塞爾公約> 附件二、八和九的修正案》。此次修訂表明塑料廢物的海洋傾倒已經(jīng)納入國(guó)際法律規(guī)制。其主要內(nèi)容包括：在附件中增加了塑料條目；大幅度減少了附件中回收塑料廢物的類(lèi)別和范圍，并規(guī)定最終應(yīng)進(jìn)行環(huán)境無(wú)害化回收；各國(guó)可采取更嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)等。公約新修訂表明，對(duì)于塑料廢物可有條件地進(jìn)行進(jìn)出口，但有前提，就是應(yīng)以環(huán)境無(wú)害化方式進(jìn)行回收。也就是說(shuō)禁止以不可回收利用方式處置塑料，即包括海洋傾倒、海上焚化以及填埋等方式。

（三）《斯德哥爾摩公約》

持久性的有機(jī)污染物具有毒性、難以降解、可長(zhǎng)距離遷移等特點(diǎn)，其生產(chǎn)、使用和排放對(duì)人類(lèi)健康和生態(tài)環(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重威脅。為避免環(huán)境和人類(lèi)健康受其危害， 國(guó)際社會(huì)于2001 年5 月通過(guò)了《關(guān)于持久性有機(jī)污染物的斯德哥爾摩公約》。

公約共30 條及6 個(gè)附件，內(nèi)容涉及各類(lèi)有機(jī)污染物的生產(chǎn)和排放的管理，明列了受管制的各類(lèi)有機(jī)污染物以及相關(guān)管理機(jī)制， 為締約方具體管制提供了詳細(xì)的法律和科技支持。公約在序言部分指出，本公約與包括《巴塞爾公約》在內(nèi)的國(guó)際環(huán)境公約相輔相成。

（四）《內(nèi)羅畢公約》

《內(nèi)羅畢國(guó)際船舶殘骸清除公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)《內(nèi)羅畢公約》）， 提供了首套統(tǒng)一的國(guó)際規(guī)則，旨在確保締約國(guó)區(qū)域內(nèi)的船舶殘害進(jìn)行迅速有效的清除，這將有利于控制沉船或貨物殘骸對(duì)海洋環(huán)境的影響。其于2007 年通過(guò)， 2015 年4 月14 日生效。

公約共計(jì)21 條，并有1 個(gè)附件。公約內(nèi)容主要涉及適用區(qū)域范圍，對(duì)殘骸的報(bào)告、定位及清除管理，相關(guān)人員的責(zé)任及保險(xiǎn)等制度。公約規(guī)定殘骸所有人負(fù)有報(bào)告和清除責(zé)任，如責(zé)任人未及時(shí)履行義務(wù)，則受影響的國(guó)家有強(qiáng)制清除的權(quán)利，并由責(zé)任人承擔(dān)費(fèi)用。一般，船難殘骸已經(jīng)沒(méi)有多少價(jià)值，或者打撈費(fèi)用已經(jīng)超出其價(jià)值，基本等同廢棄物?！秲?nèi)羅畢公約》與《議定書(shū)》的共同點(diǎn)是，若廢棄物可能危及海洋環(huán)境或航行，則要求要么必須打撈，要么不準(zhǔn)許傾倒。兩個(gè)文件從事后和事前兩個(gè)角度管理， 共同保障海洋環(huán)境保護(hù)與航行安全。

二、有關(guān)法律中規(guī)范了哪些制度？

預(yù)防性方法、防止跨界影響、反向清單制度、適用于內(nèi)水等

（一）預(yù)防性方法

環(huán)保領(lǐng)域的預(yù)防性方法，早期曾出現(xiàn)在聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署公布的文件《涉及海洋傾倒的海洋污染預(yù)警方法》（1989 年）以及聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)文件《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》（1992 年）中。預(yù)防性方法主要是指“為了保護(hù)環(huán)境，各國(guó)應(yīng)按照本國(guó)的能力， 廣泛使用預(yù)防措施。遇有嚴(yán)重或不可逆轉(zhuǎn)損害的威脅時(shí)，不得以缺乏科學(xué)充分確實(shí)證據(jù)為理由， 延遲采取符合成本效益的措施防止環(huán)境惡化?！边@種做法把證明可能導(dǎo)致環(huán)境污染的責(zé)任從管理者轉(zhuǎn)移至那些從事此類(lèi)活動(dòng)的人身上。

《議定書(shū)》締約國(guó)認(rèn)為，預(yù)防性方法十分重要，其并不完全是科學(xué)或技術(shù)范疇，而是核心理念范疇，應(yīng)將其列入正文而非附件，因此，該方法作為國(guó)際海洋傾廢管理的基本原則寫(xiě)入了《議定書(shū)》。依據(jù)《議定書(shū)》第3.1 條， 各締約國(guó)應(yīng)采取預(yù)防性方法以保護(hù)環(huán)境不受傾倒和海上焚燒廢物或其他物質(zhì)危害，即在有理由認(rèn)為進(jìn)入海洋環(huán)境中的廢物或其他物質(zhì)可能造成損害時(shí)，即使在沒(méi)有確鑿證據(jù)證明在輸入物與其影響間有因果關(guān)系，也應(yīng)采取預(yù)防措施。

（二）防止跨界影響

《議定書(shū)》第3.3 條規(guī)定， 締約國(guó)在采取行動(dòng)時(shí)不應(yīng)使損害或損害可能性直接或間接地從環(huán)境的一個(gè)部分轉(zhuǎn)移至另一部分， 或從一種污染轉(zhuǎn)變成另一種污染。這指的就是跨界影響，包括兩種情況：一是污染區(qū)域的擴(kuò)展，即將污染損害或可能的損害跨越海洋邊界而影響其他海域，此時(shí)的污染物并不發(fā)生性質(zhì)變化；二是污染物本質(zhì)發(fā)生變化并污染其他區(qū)域或空間，即將一種類(lèi)型的污染轉(zhuǎn)化成另一類(lèi)型的污染，如將固體廢物焚化就是把固體污染轉(zhuǎn)化成了氣體污染，對(duì)此《議定書(shū)》第5 條明確禁止在海上焚燒廢物或其他物質(zhì)。

《議定書(shū)》只是首次將跨界影響引入海上傾廢領(lǐng)域，而在此之前已有多個(gè)公約引入此類(lèi)規(guī)范。1982 年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第195 條規(guī)定：“各國(guó)在采取措施防止、減少和控制海洋環(huán)境的污染時(shí)采取的行動(dòng)不應(yīng)直接或間接將損害或危險(xiǎn)從一個(gè)區(qū)域轉(zhuǎn)移到另一個(gè)區(qū)域，或?qū)⒁环N污染轉(zhuǎn)變成另一種污染?！薄蹲h定書(shū)》的不同之處就是，以“損害的可能性” 取代了“危險(xiǎn)”。這是應(yīng)美國(guó)代表團(tuán)要求而做的修改，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為完全消除任何危險(xiǎn)是不可能的。

（三）反向清單制度

在傾倒物質(zhì)的許可管理方面， 《議定書(shū)》與《公約》最大的差異是， 采取了反向清單制度。這是《議定書(shū)》最重要的特征。

所謂反向清單，是相對(duì)于《公約》而言。《公約》中規(guī)定了哪些物質(zhì)應(yīng)予禁止傾倒，除此之外的均可傾倒，而《議定書(shū)》則采取相反的方式，它確定了哪些物質(zhì)在什么條件下可以在海上傾倒，其他的均予以禁止。

物質(zhì)種類(lèi)成千上萬(wàn)，采取清單明確禁止傾倒的管理方式不可能窮盡列舉，可能遺漏那些性質(zhì)或危險(xiǎn)程度不明確但可能危及海洋的物體，不利于海洋環(huán)境保護(hù)。然而，采用反向明列可傾倒物質(zhì)清單的方式，則可依據(jù)已有科學(xué)證據(jù)，明確許可對(duì)環(huán)境沒(méi)有或影響極為有限物質(zhì)的海洋傾倒。這一制度除了將那些對(duì)海洋明確有較大危害的物質(zhì)排除在外，更關(guān)鍵的是，將危險(xiǎn)程度不明物質(zhì)也即灰色地帶物質(zhì)，也排除在傾倒許可之外，禁止或有限許可傾倒， 從而保障海洋環(huán)境免受可能的 危害。

（四）適用于內(nèi)水

內(nèi)水特別是內(nèi)海水， 作為海洋環(huán)境的重要組成部分，其是否處于國(guó)際傾倒法律的管制之下，不僅對(duì)于沿海國(guó)海域，甚至對(duì)于國(guó)際海域的環(huán)境保護(hù)均構(gòu)成直接影響。如日本福島核電站事故后排放核污染廢水至海洋，由于洋流作用也對(duì)其他國(guó)家構(gòu)成了 影響。

然而，依據(jù)《倫敦公約》第3 條，海洋的概念不包含締約國(guó)內(nèi)水，即《倫敦公約》中的規(guī)定不適用締約國(guó)在內(nèi)水中的傾倒行為。鑒于沿海和內(nèi)水在環(huán)境上的密切聯(lián)系，特別是為確保港口和航道的通暢而在內(nèi)水中處理疏浚淤泥的活動(dòng)，許多締約國(guó)對(duì)此都給予了嚴(yán)重關(guān)切，希望將海洋的概念擴(kuò)展至內(nèi)水，加強(qiáng)對(duì)整個(gè)水域的管制。當(dāng)然這也遭到了一些締約國(guó)的反對(duì)，他們擔(dān)心會(huì)影響其內(nèi)水主權(quán)。對(duì)此，《議定書(shū)》采取了平衡雙方意見(jiàn)的做法，即基本保留《倫敦公約》對(duì)海洋的界定，同時(shí)對(duì)是否將《議定書(shū)》中“傾倒”或“海上焚燒”的規(guī)定適用于海洋內(nèi)水交由各締約國(guó)自行決定，并要求各締約國(guó)向國(guó)際海事組織提供在海洋內(nèi)水中實(shí)施、遵守和執(zhí)行的立法和組織機(jī)制的信息。

綜上所述，《議定書(shū)》要求各締約國(guó)或者直接將其規(guī)定適用于內(nèi)水，或者采取其他有效的傾倒管制措施對(duì)內(nèi)水予以管理， 并將這種措施向國(guó)際海事組織報(bào)告，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)締約國(guó)內(nèi)水中的傾倒行為加以管制的目的。此外， 《議定書(shū)》的海洋概念還囊括了海床及其底土，主要是締約國(guó)擔(dān)心在油氣及礦產(chǎn)勘探開(kāi)發(fā)過(guò)程中，在海床及底土儲(chǔ)存廢物、平臺(tái)或設(shè)施遺棄及傾覆導(dǎo)致的傾倒問(wèn)題。

三、新近所涉傾倒物質(zhì)主要是什么？

海洋微塑料傾倒管理、二氧化碳的海底封存、海洋肥化問(wèn)題等

（一）海洋微塑料傾倒管理

微塑料廣泛指代小塊塑料， 雖然還沒(méi)有被正式認(rèn)可的定義， 但微塑料一般是指小于5 毫米但大于1 納米之間的塑料微粒。之所以如此限定，是因?yàn)槿绱诵〉念w粒很容易被生物群體吸收，而可能帶來(lái)與較大塑料制品不同的危害。微塑料廣泛存在于世界海洋環(huán)境中，其來(lái)源主要有兩種， 一種是最初就是按微粒制造出來(lái)， 包括工業(yè)洗滌劑、塑料粉末、化妝品以及用于各種工業(yè)過(guò)程的塑料顆粒，也被稱(chēng)為初級(jí)微塑料。另一種是較大塑料制品破碎和風(fēng)化的結(jié)果，也被稱(chēng)為次級(jí)微塑料。

國(guó)際社會(huì)對(duì)微塑料潛在的生態(tài)和人類(lèi)健康風(fēng)險(xiǎn)仍未充分了解， 但現(xiàn)有科學(xué)報(bào)告表明，微塑料對(duì)海洋生物的不利影響可能來(lái)自物理和化學(xué)影響，如生物消化道的物理阻塞或損害，或者作為化學(xué)物質(zhì)進(jìn)入生物體內(nèi)，引起化學(xué)毒性反應(yīng)。除了損害個(gè)體健康外， 攝入微塑料還可能造成種群、區(qū)域一級(jí)的影響，并影響整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的進(jìn)程，潛在地危害海洋生物多樣性，最終也會(huì)通過(guò)食物鏈危及人類(lèi)自身。

對(duì)此， 聯(lián)合國(guó)大會(huì)在A/ RES/70/235 號(hào)決議中確認(rèn)， 鑒于塑料對(duì)海洋健康和生物多樣性的不利影響， 敦請(qǐng)各國(guó)執(zhí)行2014 年6 月聯(lián)合國(guó)環(huán)境大會(huì)通過(guò)的關(guān)于海洋塑料廢棄物和塑料微粒的決議，由聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署執(zhí)行主任開(kāi)展有關(guān)海洋塑料廢棄物和塑料微粒的研究并提交環(huán)境大會(huì)審議。鼓勵(lì)各國(guó)酌情開(kāi)展合作，處理海洋環(huán)境中的海洋廢棄物和塑料微粒問(wèn)題。作為回應(yīng)，《巴塞爾公約》締約方會(huì)議也于2019 年5 月通過(guò)附件修正案，將塑料制品及微塑料納入跨境轉(zhuǎn)移監(jiān)管，并強(qiáng)調(diào)塑料應(yīng)最終回收，而不能以海洋傾倒等方式處置。

（二）二氧化碳的海底封存

二氧化碳作為主要的溫室氣體，其處置不僅受到氣候變化相關(guān)國(guó)際法文件如《京都議定書(shū)》的關(guān)注，也為海洋傾倒國(guó)際法文件所重視。依據(jù)《倫敦公約》締約方會(huì)議的結(jié)論，在海底地質(zhì)結(jié)構(gòu)中封存二氧化碳，在技術(shù)上是可行的， 于是先后于2006 年、2007 年通過(guò)了《議定書(shū)》附件1 修正案和《海床下地質(zhì)構(gòu)造處置二氧化碳流具體評(píng)估指南》，允許將二氧化碳捕獲過(guò)程中獲得的用于封存的二氧化碳流傾倒入海底地層中永久隔離，并給出了有關(guān)技術(shù)指導(dǎo)。

修正案及指南的通過(guò)，既有全球氣候變化的大背景，也有國(guó)際社會(huì)強(qiáng)調(diào)發(fā)展低碳能源的要求。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，二氧化碳的捕獲與封存僅是一個(gè)重要的臨時(shí)解決方案，而不應(yīng)被視為替代其他二氧化碳減排措施。因此，《議定書(shū)》締約方會(huì)議要求相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)與《京都議定書(shū)》締約方大會(huì)等相關(guān)組織加強(qiáng)溝通，最終實(shí)現(xiàn)改善全球氣候變化的目標(biāo)。

（三）海洋肥化問(wèn)題

除了海底封存，與全球氣候變化相關(guān)的另一個(gè)海洋傾倒議題是海洋肥化。依據(jù)政府間氣候變化專(zhuān)家組（IPCC）研究報(bào)告，飽含鐵元素的海洋肥化可能會(huì)提供一個(gè)潛在的減少二氧化碳的方式， 通過(guò)在海洋中傾倒含鐵物質(zhì)，刺激浮游植物的生長(zhǎng)以消除大氣中的二氧化碳，轉(zhuǎn)變成為有機(jī)碳顆粒。鑒于其潛在的商業(yè)利益，主要涉及碳排放交易中的收益，有些公司已經(jīng)著手調(diào)查，以評(píng)估其大規(guī)模推行的可能性?？茖W(xué)家對(duì)此模式的有效性以及其對(duì)環(huán)境的影響深表懷疑，擔(dān)心對(duì)海洋生態(tài)系統(tǒng)會(huì)產(chǎn)生影響，特別是擔(dān)心相關(guān)公司組織實(shí)施大規(guī)模鐵元素的海洋傾倒可能損害環(huán)境和人類(lèi)健康。

自2007 年以來(lái)，《議定書(shū)》及《倫敦公約》相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)始關(guān)注此項(xiàng)活動(dòng)的消極影響， 并呼吁締約方大會(huì)立法對(duì)此規(guī)制。作為回應(yīng)，締約國(guó)大會(huì)發(fā)表了“關(guān)切聲明”，表明現(xiàn)有知識(shí)不足以證明大規(guī)模海洋肥化作業(yè)是合理的，不應(yīng)允許科學(xué)研究以外的此類(lèi)活動(dòng)，確認(rèn)其違反了《議定書(shū)》等設(shè)定的目標(biāo)，要求各國(guó)在審議此類(lèi)行動(dòng)時(shí)采取最謹(jǐn)慎態(tài)度。之后，2010 年締約方會(huì)議又通過(guò)了涉及海洋肥化的科學(xué)研究的評(píng)估綱要，對(duì)其所涉科研活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范。

海洋肥化問(wèn)題也引起了聯(lián)合國(guó)及《生物多樣性公約》等公約機(jī)構(gòu)的關(guān)注，2012 年和2013 年聯(lián)合國(guó)大會(huì)在A/RES/67/78 號(hào)及A/RES/68/70 號(hào)決議中回顧了《倫敦公約》體系及《生物多樣性公約》締約方會(huì)議針對(duì)海洋肥化的相關(guān)決議，呼吁各國(guó)依據(jù)預(yù)防性方法極為謹(jǐn)慎處理海洋肥化問(wèn)題， 確保在擁有足夠科學(xué)證據(jù)且建立適當(dāng)管控機(jī)制之前，除了科研外， 不進(jìn)行海洋肥化活動(dòng)，只應(yīng)為收集科學(xué)數(shù)據(jù)需要批準(zhǔn)該研究，并應(yīng)事先全面評(píng)估可能對(duì)海洋環(huán)境的影響，不得用于產(chǎn)生或出售碳抵銷(xiāo)或其他商業(yè)用途。

隨著人類(lèi)對(duì)海洋認(rèn)識(shí)的深入， 保護(hù)海洋生態(tài)系統(tǒng)和生物多樣性越來(lái)越引起各國(guó)的高度重視。加大對(duì)海洋傾倒的監(jiān)管，加強(qiáng)塑料制品及微塑料的管控，強(qiáng)化對(duì)廢物跨境轉(zhuǎn)移的監(jiān)督以及規(guī)范人工魚(yú)礁、沉船殘骸等的管理，均是保護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境的重要手段。因此，對(duì)這些物質(zhì)的管理也成為現(xiàn)代海洋傾廢法律發(fā)展的路徑之一。無(wú)論是應(yīng)對(duì)氣候變化還是保護(hù)生態(tài)環(huán)境，都不僅是對(duì)自然負(fù)責(zé)，也是對(duì)人類(lèi)自身的未來(lái)負(fù)責(zé)。從這個(gè)角度看，海洋傾廢法律的發(fā)展是保障環(huán)境，更是保障人類(lèi)的未來(lái)。

（徐鵬，廈門(mén)大學(xué)南海研究院副教授。本文為基金項(xiàng)目：司法部國(guó)家法治與法學(xué)理論研究項(xiàng)目（17SFB2046）；國(guó)家社科基金“維護(hù)國(guó)家海洋權(quán)益”專(zhuān)項(xiàng)（17VHQ012） 的階段成果）